長江學(xué)者獎勵計(jì)劃和國家杰出青年科學(xué)基金是國家重大人才工程的重要組成部分。

長江學(xué)者獎勵計(jì)劃是1998 年8 月教育部與李嘉誠基金會共同啟動實(shí)施的國家級人才計(jì)劃，其宗旨是吸引和遴選中青年學(xué)界精英，培養(yǎng)和造就具有國際影響力的學(xué)科領(lǐng)軍人才，帶動國家重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科趕超或保持國際先進(jìn)水平。

國家杰出青年基金是國家于1994 年專門撥款設(shè)立的人才專項(xiàng)基金，主要用以促進(jìn)青年科技人才的成長，鼓勵海外學(xué)者回國進(jìn)行高水平基礎(chǔ)研究。

本文以2017 年底前入選的歷年長江學(xué)者特聘教授( 以下簡稱“長江特聘”) 和國家杰出青年科學(xué)基金獲得者( 簡稱“國家杰青”) 中的高?？蒲腥藛T為研究對象。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2017 年底，長江學(xué)者獎勵計(jì)劃共計(jì)遴選了16 批，2150名特聘教授，其中約產(chǎn)生了170 名兩院院士，有480余人以第一獲獎人身份獲得了國家科技獎勵;?

國家杰出青年科學(xué)基金累計(jì)批準(zhǔn)資助了23 批，共計(jì)2506名高?？蒲腥藛T，其中約產(chǎn)生兩院院士180 名，以第一獲獎人身份獲得國家科技獎勵者約有460 人。

人才項(xiàng)目中常用的年齡政策工具是設(shè)置固定的申報(bào)年齡門檻。國家杰出青年科學(xué)基金自設(shè)立之初就對申報(bào)人年齡進(jìn)行嚴(yán)格限制，要求候選人在申報(bào)當(dāng)年未滿45 歲。

長江學(xué)者獎勵計(jì)劃也設(shè)置了較為嚴(yán)格的申報(bào)年齡門檻( 表1) 。2004 年起，長江學(xué)者獎勵計(jì)劃開始向人文社科領(lǐng)域的學(xué)者開放，并設(shè)置了不同的申報(bào)年齡門檻，其中，科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域特聘教授的申報(bào)年齡上限始終維持在45 歲; 人文社科領(lǐng)域特聘教授的申報(bào)年齡上限從2004—2009 年間的50歲提升至目前的55 歲。

表1 長江特聘歷年申報(bào)年齡要求

值得注意的是，長江學(xué)者獎勵計(jì)劃還針對一些特殊群體制定了申報(bào)年齡放寬條件，并對放寬條件進(jìn)行了多次調(diào)整( 表1) 。2006 年前，放寬條件較為模糊，如1998 年、2004 年的申報(bào)條件中分別指出“特殊情況”和“特別突出和緊缺的人才”可放寬年齡要求。2006 年起，長江學(xué)者獎勵計(jì)劃開始明確針對特定人才放寬申報(bào)年齡限制，如2006—2009 年間對“直接從海外應(yīng)聘的高層次人才”放寬年齡要求; 2015 和2016 年開始對西部地區(qū)、東北地區(qū)特定人才放寬申報(bào)年齡2歲( 即科學(xué)技術(shù)類47 歲、人文社科類57 歲) 。

壓齡申報(bào)，顧名思義，是指候選人踩著年齡門檻，在符合年齡條件的最后一年申報(bào)人才項(xiàng)目。 顯然，通過壓齡申報(bào)成功入選的學(xué)者是“幸運(yùn)兒”，一旦失利，他們將喪失再次申報(bào)人才項(xiàng)目的資格。?

有兩類原因可能導(dǎo)致壓齡申報(bào):?

( 1) 候選人正好踩著人才計(jì)劃的年齡門檻獲得申報(bào)資格，說明候選人取得重要學(xué)術(shù)成果( 即國內(nèi)外同行公認(rèn)的重要學(xué)術(shù)成就) 的年齡與申報(bào)年齡門檻相吻合;?

( 2) 當(dāng)符合申報(bào)條件的候選人有多個時(shí)，高校一般會優(yōu)先推薦在年齡門檻附近的候選人，而在來年再推薦較年輕的候選人，以追求入選人才項(xiàng)目的高層次人才數(shù)量的最大化。

顯然，前者是導(dǎo)致壓齡申報(bào)的自發(fā)因素，體現(xiàn)了科研人員職業(yè)發(fā)展的自然年齡規(guī)律，而后者更多是人為因素，反映了人才項(xiàng)目中可能存在的論資排輩問題。

由于國家杰青和長江特聘( 科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域) 的申報(bào)年齡門檻均為45 歲，本文將申報(bào)當(dāng)年為44 歲的國家杰青和長江特聘( 科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域) 視為壓齡申報(bào)的群體。類似地，人文社科領(lǐng)域長江特聘 在2004—2009 年、2011—2016 年的壓齡申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)分別為49 歲、54 歲。同時(shí)，針對明確享受2015— 2016 年年齡放寬政策的西部和東北部地區(qū)特聘教授，科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域和人文社科領(lǐng)域候選人壓齡申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)分別界定為46 歲和56 歲。

本文收集了2017 年底前入選的每一位長江特聘和國家杰青的基本信息( 包括出生日期、學(xué)科領(lǐng)域、聘任高校等) 。由于出生日期不詳分別排除了 14 名長江特聘和32 名國家杰青。最終，在2136 名長江特聘和2474 名國家杰青中，本文通過上述年齡規(guī)則篩選出了壓齡申報(bào)的高層次人才共計(jì)658 人，其中，長江特聘和國家杰青分別有255人和 403 人。兩類人才項(xiàng)目中通過壓齡申報(bào)入選的高層次人才占比達(dá)到了14. 3%。

圖1 長江特聘申報(bào)年齡分布

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如圖1 和圖2 所示，長江特聘和國家杰青都出現(xiàn)了圍繞申報(bào)年齡門檻集中分布的情況。首先， 科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域長江特聘的申報(bào)年齡以42—44 歲居多，峰值出現(xiàn)在43 歲。按照前述壓齡申報(bào)的統(tǒng)計(jì)規(guī)則，共計(jì)218名長江特聘為壓齡申報(bào)，約占科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域長江特聘總數(shù)的12. 5%。與此相似，國家杰青的申報(bào)年齡分布峰值出現(xiàn)在44歲，即壓齡申報(bào)在所有申報(bào)年齡中占比最高。共計(jì)403 名國家杰青壓齡申報(bào)，占杰青總數(shù)的16.3%。

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顯然，國家杰青的壓齡申報(bào)現(xiàn)象比長江特聘更為突出。

圖2 國家杰青申報(bào)年齡分布

人文社科領(lǐng)域長江特聘的申報(bào)年齡分布呈現(xiàn)出不一樣的特點(diǎn)。

一方面，人文社科領(lǐng)域壓齡申報(bào)的比例明顯低于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，共計(jì)37人壓齡申報(bào)，約占人文社科領(lǐng)域長江特聘總數(shù)的 9.4%。從分時(shí)間階段看， 2004—2009 年壓齡申報(bào)的比例更低，僅有5.9%；到2011—2016 年壓齡申報(bào)的比例快速上升至11%。可見，隨著長江學(xué)者獎勵計(jì)劃的持續(xù)推進(jìn)，人文社科領(lǐng)域長江特聘的壓齡申報(bào)現(xiàn)象也開始逐步凸顯。

另一方面，人文社科領(lǐng)域長江特聘的申報(bào)年齡還出現(xiàn)了“雙峰分布” ( 47 歲和54 歲兩個峰值) 的特點(diǎn)。共有47名長江特聘的申報(bào)年齡為47 歲，遠(yuǎn)超過壓齡申報(bào)的人數(shù)。進(jìn)一步觀察這些壓齡申報(bào)者的簡歷可以發(fā)現(xiàn): 其中約有1 /4 在44 歲時(shí)壓齡入選了“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”，并在三年資助期結(jié)束后成功入選長江特聘。這從側(cè)面說明，不同年齡門檻的人才項(xiàng)目表面上形成了銜接有序的人才政策體系，但也可能造成科研人員職業(yè)發(fā)展中的“路徑依賴”

圖3 人才項(xiàng)目壓齡申報(bào)比例的年度趨勢

從壓齡申報(bào)者占?xì)v年人才項(xiàng)目入選者的比例來看，長江特聘和國家杰青兩類人才項(xiàng)目均有明顯上升的趨勢。

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如圖3 所示，國家杰青壓齡申報(bào)比例呈現(xiàn)出震蕩上揚(yáng)趨勢，先從1994—1999 年間的 5%左右緩慢上升到2000—2006 年間的10% 左右，后再迅速提升至2007—2017 年間的20% 左右。 2008年國家杰青壓齡申報(bào)的比例最高，超過1 /3，達(dá)到38%。

長江特聘壓齡申報(bào)比例的上升幅度略小于國家杰青。2010 年前，壓齡申報(bào)比例基本維持在 10%以下; 2010 年起，壓齡申報(bào)比例明顯上升， 2012—2015年間達(dá)到20%左右，2016—2017 年間雖有所回落，但也穩(wěn)定在12%。2013 年的壓齡申報(bào)比例最高，達(dá)到27%左右。

由于每年入選人才項(xiàng)目的人數(shù)基本保持穩(wěn)定，壓齡申報(bào)比例的上升一方面意味著申報(bào)年齡門檻附近的人才堆積狀況有所惡化，競爭也隨之加劇; 另一方面，也意味著青年科技人才獲得人才項(xiàng)目資助的機(jī)會減少。以壓齡比例最高的年份為例，僅有73%的長江特聘崗位和62%的國家杰青項(xiàng)目提供給44 歲以下的青年科技人才。

長江特聘和國家杰青的平均申報(bào)年齡均呈現(xiàn)出“大齡化”的發(fā)展態(tài)勢，如圖4 所示，項(xiàng)目伊始，科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域長江特聘的平均申報(bào)年齡基本維持在39 歲以下，而近幾年，平均申報(bào)年齡提高至41歲以上；國家杰青的平均申報(bào)年齡提升幅度更大，從一開始的 37歲左右持續(xù)提高至40 歲以上。

人才項(xiàng)目中壓齡 申報(bào)比例的上升與申報(bào)年齡的“大齡化”趨勢之間存在很強(qiáng)的相關(guān)性。這種相關(guān)性也從側(cè)面說明，“大齡化”趨勢極有可能是由于固定申報(bào)年齡門檻的設(shè)置而人為引發(fā)的。

按照長江學(xué)者獎勵計(jì)劃學(xué)科分組方案，本文將長江特聘和國家杰青的學(xué)科專業(yè)劃分為19 個類別，然后將這些學(xué)科類別歸并入自然科學(xué)、工程技術(shù)、生命醫(yī)藥和人文社科4 大學(xué)科領(lǐng)域。經(jīng)表2 統(tǒng)計(jì)，長江特聘和國家杰青中壓齡申報(bào)群體在學(xué)科領(lǐng)域上呈現(xiàn)相似的分布特點(diǎn)，不同學(xué)科領(lǐng)域的壓 齡申報(bào)比例存在明顯差異。

工程技術(shù)領(lǐng)域高層次人才的絕對數(shù)量最多，壓齡申報(bào)的人數(shù)也最多。 長江特聘和國家杰青壓齡申報(bào)者中分別有44%和39%來自于工程技術(shù)領(lǐng)域。同時(shí)，兩類人才項(xiàng)目在工程技術(shù)領(lǐng)域上的壓齡申報(bào)比例也都很高，分別達(dá)到15. 1%和16. 7%。

除此之外，生命醫(yī)藥領(lǐng)域壓齡申報(bào)比例也偏高，該領(lǐng)域國家杰青的壓齡申報(bào)比例高達(dá)18. 4%。相比而言，自然科學(xué)領(lǐng)域的壓齡申報(bào)比例普遍較低。這些都說明了工程技術(shù)、生命醫(yī)藥領(lǐng)域的壓齡申報(bào)現(xiàn)象比自然科學(xué)領(lǐng)域更為突出。

表2 壓齡申報(bào)群體的學(xué)科分布

兩類人才項(xiàng)目在人文社科領(lǐng)域的壓齡申報(bào)比例明顯不同，長江特聘僅有9. 4%，而國家杰青卻 高達(dá)18. 5%。這一懸殊結(jié)果也符合預(yù)期。

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由于國家杰青針對人文社科( 主要是管理科學(xué)相關(guān)領(lǐng)域) 和科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域采用相同的申報(bào)年齡門檻，而長江特聘則將人文社科領(lǐng)域的申報(bào)年齡門檻放寬了 5 － 10 歲，加之，人文社科領(lǐng)域科研人員的職業(yè)發(fā)展速度明顯慢于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，因此，同樣是人文社科領(lǐng)域，國家杰青的壓齡申報(bào)比例遠(yuǎn)超過長江特聘。

圖5 壓齡申報(bào)群體在具體學(xué)科專業(yè)上的分布情況?

圖5 進(jìn)一步展示了壓齡申報(bào)群體在具體學(xué)科專業(yè)上的分布情況。結(jié)果與上述總體分布情況一 致: 工程科學(xué)和醫(yī)學(xué)兩個學(xué)科壓齡申報(bào)人數(shù)最多，均超過了100 人次；信息科學(xué)和材料科學(xué)緊隨其后，壓齡申報(bào)人數(shù)也均超過了60 人次。

這4 個學(xué)科的壓齡申報(bào)人數(shù)已經(jīng)超過壓齡申報(bào)總數(shù)的一半。 這一現(xiàn)象背后存在的主要原因是： 不同學(xué)科領(lǐng)域的科研人員在取得重大成果的年齡上存在差異。 一般來說，工程技術(shù)、生命醫(yī)藥領(lǐng)域的成果產(chǎn)出周期要長于自然科學(xué)領(lǐng)域。應(yīng)用型研究者獲得重大成果的時(shí)間晚于理論型創(chuàng)新者， 從事醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)或交叉學(xué)科研究的科研人員普遍在博士及博士后訓(xùn)練上花費(fèi)更長時(shí)間，因此他們獲得重大成果的時(shí)間也較晚。

因此，當(dāng)對上述學(xué)科領(lǐng)域采用相同的申報(bào)年齡門檻時(shí)，工程技術(shù)、生命醫(yī)藥領(lǐng)域的壓齡申報(bào)比例會明顯增高。

根據(jù)教育部“雙一流”建設(shè)高校名單，本文將高層次人才任職機(jī)構(gòu)劃分為三個層次: 一流大學(xué)建設(shè)高校、一流學(xué)科建設(shè)高校和其他高校。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，長江特聘和國家杰青中的壓齡申報(bào)者分別來自于90 所和102 所高校，其中絕大多數(shù)為“雙一流”建設(shè)高校。

具體來說，長江特聘壓齡申報(bào)者中有 70.2%來自于一流大學(xué)建設(shè)高校， 22. 7%來自于一流學(xué)科建設(shè)高校，僅有7. 1% 來自于非“雙一流” 建設(shè)高校;

與此類似，國家杰青壓齡申報(bào)者中分別有73%和18. 6%來自于一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè) 高校，僅有8. 4%來自于非“雙一流”建設(shè)高校。

顯然，“雙一流”建設(shè)高校( 尤其是一流大學(xué)建設(shè)高校) 一方面是高層次人才匯聚地，另一方面也是人才競爭較為激烈的地方。

從具體機(jī)構(gòu)來看，有15 所高校的壓齡申報(bào)者數(shù)量在10 人次以上，比如: 北京大學(xué)( 46 人次) 、清華大學(xué)( 34 人次) 、上海交通大學(xué)( 31人次) 、復(fù)旦大學(xué)( 28 人次) 、浙江大學(xué)( 24 人次) 、中山大學(xué)( 22 人次) 、華中科技大學(xué)( 18 人次) 、北京航空航天大學(xué)( 16 人次) 等。

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這些高校均為一流大學(xué)建設(shè)高校，通過與人才項(xiàng)目總體的壓齡申報(bào)比例14. 3% 這一基準(zhǔn)值作比較可以發(fā)現(xiàn)，各一流大學(xué)建設(shè)高校的壓齡申報(bào)問題嚴(yán)重程度不一。

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壓齡申報(bào)比例明顯高于基準(zhǔn)值的代表性高校有: 同濟(jì)大學(xué) ( 26. 3%) 、北京航空航天大學(xué)( 18. 4%) 、上海交通大學(xué)( 17. 6%) 、四川大學(xué)( 17. 5%) 、中山大學(xué) ( 17. 5%) 和西安交通大學(xué)( 17. 1%) 等;?

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壓齡申報(bào)比例較低的代表性高校有: 南京大學(xué)( 7. 1%) 、中 國科學(xué)技術(shù)大學(xué)( 8. 7%) 、哈爾濱工業(yè)大學(xué)( 8. 8%) 、清華大學(xué)( 9. 4%) 和武漢大學(xué)( 9. 8%) 等。

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高校的壓齡申報(bào)比例越高，意味著青年科研人員之間的競爭越激烈，青年科研人員的成長機(jī)會和空間越小，也越不利于青年科研人員的脫穎而出。值得注意的是，這些壓齡申報(bào)比例偏高的高校大都是工科、醫(yī)科見長的高校，再次驗(yàn)證了上述壓齡申報(bào)群體的學(xué)科分布規(guī)律。