今天給大家講一位重量級(jí)人物：尤金·加菲爾德。你可以對(duì)他一無所知，但不得不對(duì)他的發(fā)明頂禮膜拜。每每想起他，都有一種被影響因子支配的恐懼！

“影響因子”游戲之父尤金·加菲爾德

1925 年，出生在紐約布朗克斯區(qū)

1945年，進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)攻讀化學(xué)專業(yè)

1949年，他順利從哥倫比亞大學(xué)畢業(yè)

1954年，拿下該校圖書情報(bào)學(xué)碩士學(xué)位

1961年，獲得賓夕法尼亞大學(xué)結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)博士學(xué)位

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孤注一擲，SCI誕生

1956 年，在職攻讀博士的加菲爾德注冊(cè)成立 一家名為DocuMation 的小公司，推出的第一款信息產(chǎn)品——當(dāng)前快訊（Current Contents, 簡(jiǎn)稱CC），是一種對(duì)管理類雜志目錄進(jìn)行定期匯編的小冊(cè)子。 除了零售散賣，貝爾實(shí)驗(yàn)室成為他第一家企業(yè)用戶。

1960 年，他將公司正式定名“科學(xué)情報(bào)研究所”（ 習(xí)慣簡(jiǎn)稱ISI），與美國(guó)國(guó)家健康學(xué)會(huì)合作，獲得國(guó)家科學(xué)基金（NSF）30 萬(wàn)美元政府資助，共同承擔(dān)建設(shè)遺傳學(xué)文獻(xiàn)引用索引庫(kù)（Genetics Citation Index）項(xiàng)目。

項(xiàng)目對(duì)1961年28個(gè)國(guó)家出版的613家期刊20000本雜志上的140萬(wàn)條參考文獻(xiàn)，建立引用索引，進(jìn)行編目，最終結(jié)果共得五卷，其中遺傳學(xué)文獻(xiàn)引用索引獨(dú)立成一卷。

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1963年，遺傳學(xué)引用索引數(shù)據(jù)庫(kù)順利結(jié)項(xiàng)，加菲爾德原本期望國(guó)家科學(xué)基金能進(jìn)一步提供資助，將余下四卷一起出版， 但后繼申請(qǐng)計(jì)劃被拒。

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加菲爾德決定獨(dú)立承擔(dān)出版事宜，并將其統(tǒng)一命名為科學(xué)引用索引（Science Citation Index），即學(xué)界現(xiàn)今所熟知的SCI。

三板斧打造SCI權(quán)威地位

SCI收錄一定范圍數(shù)量的期刊——這通常也被稱為“源刊（source journals）”，通過在源刊文本和源刊參考文獻(xiàn)之間建立“引用索引（citation index）”，可提供檢索學(xué)者的SCI論文發(fā)表數(shù)量和被引用次數(shù)——在理工科領(lǐng)域，對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)水平的評(píng)判現(xiàn)今主要取決于這類數(shù)據(jù)。

1964 年，ISI 首次出版1961年SCI報(bào)告，此后逐年出版，延續(xù)至今。

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SCI 從一出生就是商業(yè)信息產(chǎn)品，“賺錢”才是它們與生俱來的屬性。

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這種屬性也是加菲爾德千方百計(jì)讓它們位居高端，凌駕于學(xué)術(shù)之上的真正動(dòng)力。為了讓學(xué)界接受它作為評(píng)估研究成果的權(quán)威手段，加菲爾德不遺余力從三方面展開努力。

第一，從最能撩撥學(xué)界敏感神經(jīng)的“諾獎(jiǎng)” 入手，論證SCI可預(yù)測(cè)諾獎(jiǎng)。

從1964 年至1983 年間，加菲爾德持續(xù)撰寫了30余篇文章，力圖證明SCI論文引用可以“預(yù)測(cè)” 諾獎(jiǎng)。在1990 年的一篇綜述文章中，加菲爾德對(duì)這些文章的討論結(jié)果進(jìn)行了歸納。

值得一提的是，早在1963 年的一篇文章中，加菲爾德就主動(dòng)發(fā)出警告，利用論文引用次數(shù)評(píng)估科學(xué)家和科學(xué)成果可能存在風(fēng)險(xiǎn)，理由是“論文的影響和論文的重要性及意義是兩碼事”。

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但是，加菲爾德在隨后持續(xù)打造SCI“產(chǎn)品形象”的過程中，卻似乎完全忘記了當(dāng)初發(fā)出的警告。

第二，打造各類“排名榜單”，建立SCI的學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)。

他利用SCI數(shù)據(jù)庫(kù)，通過設(shè)置不同篩選條件——不同學(xué)科、不同起止年限、不同排名人數(shù)等，不定期推出各類高被引論文、期刊、 學(xué)者書籍的排名榜單。

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從1962 年至 1993 年的31年間，加菲爾德發(fā)布這類榜單總計(jì)超過100 份。

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可以這樣說，今天學(xué)界熱衷關(guān)注的各種 “高引”論文、學(xué)者排名榜單，早期最積極的始作俑者就是加菲爾德。

把發(fā)布各類排名榜單作為爭(zhēng)奪學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)話語(yǔ) 權(quán)的有效路徑之一，如今幾乎已成各大商業(yè)出版公司的共識(shí)。愛思唯爾出版集團(tuán)發(fā)布“中國(guó)高被引學(xué)者（Most Cited Chinese Researchers）”榜單，在國(guó)內(nèi)學(xué)界廣受關(guān)注，本質(zhì)上追逐的也是同樣的目標(biāo)。

第三，利用SCI來衡量各國(guó)的整體學(xué)術(shù)水平。

SCI 發(fā)起的早期階段，加菲爾德就強(qiáng)力向各國(guó)學(xué)界灌輸一個(gè)結(jié)論，SCI可用來評(píng)判各國(guó)學(xué)術(shù)建設(shè)成果之成效和影響。

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1970年代，他撰寫了大量這類文章，對(duì)俄羅斯、日本、東歐、法國(guó)等國(guó)的學(xué)術(shù)成果在國(guó)際影響力進(jìn)行評(píng)判。通行的評(píng)判規(guī)則就是，SCI收錄的期刊越多，期刊文章被引次數(shù)越多，說明該國(guó)國(guó)際學(xué)術(shù)影響越大，反之則說明該國(guó)學(xué)術(shù)影響“衰落”或無足輕重。

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加菲爾德試圖通過這種方式讓SCI最終“一統(tǒng)天下”：一個(gè)國(guó)家的學(xué)術(shù)影響，不由本國(guó)科學(xué)家說了算，也不由本國(guó)科研管理部門說了算，而是由美國(guó)一家專門做圖書情報(bào)生意的公司說了算。

與Science、Nature共謀，戲耍全球

1975年， 專門發(fā)布期刊影響因子（impact factor）的期刊引證報(bào)告（Journal Citation Report， 習(xí)慣簡(jiǎn)稱JCR），首次以SCI附卷的形式出版。?

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1979年，它被獨(dú)立推向市場(chǎng)，此后逐年發(fā)布至今。影響因子本質(zhì)屬于SCI的衍生產(chǎn)品，是基于對(duì)SCI（后來包括SSCI 和A&HCI）“引用索引”數(shù)據(jù)進(jìn)行整合處理后得到的結(jié)果，該數(shù)據(jù)現(xiàn)今已成為學(xué)界評(píng)判期刊影響力的權(quán)威指標(biāo)。

影響因子現(xiàn)今通行的計(jì)算公式——值得注意的是，國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)媒體和學(xué)者的通俗論述中都未能正確表述這個(gè)公式——的正確表述是：

期刊X在前兩年發(fā)表的全部源刊文本在當(dāng)年度的總被引數(shù)，除以期刊X在前兩年發(fā)表的引用項(xiàng)文章總數(shù)量，即為期刊X當(dāng)年度影響因子的得數(shù)。

影響因子之所以能在當(dāng)今學(xué)界處于至高無上的地位，與加利菲爾德在其早期發(fā)起階段，有策略、有技巧地與《自然》 （Nature）、《科學(xué)》（Science）這類大牌期刊展開合作及心照不宣的共謀，有著極大的關(guān)系。

最明顯莫過于，利菲爾德主動(dòng)為一些大牌“兩棲”科學(xué)雜志改變影響因子的計(jì)算公式。

影響因子算式規(guī)則從提出至今，歷經(jīng)多次更改。

1955年，加菲爾德最初將一篇文章的被引用次數(shù)當(dāng)成“影響因子”。

1963年，加菲爾德又把“影響因子”定義重新修正為“期刊文章的平均被引用次數(shù)”。

1972年，加菲爾德在《科學(xué)》雜志的一篇文章中，以1967、1968 和1969 三年的SCI數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，計(jì)算1969 年度的期刊“影響因子”，他當(dāng)時(shí)的做法是將《自然》、《科學(xué)》、《柳葉刀》、 《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》這類刊物上的所有文本都計(jì)入算式分母，理由是：“全部計(jì)入”不失為較為便捷的處理手段；更重要的是，“這些期刊上的非學(xué)術(shù)文本也是潛在的被引用文本”。 這種做法顯然對(duì)《自然》、《科學(xué)》之類的期刊非常不利，龐大的分母直接拉低它們的影響因子， 排名結(jié)果全都落到40之后。

1975 年，針對(duì)上述情況，在首次作為SCI 附卷發(fā)布的JCR報(bào)告中，加菲爾德對(duì)規(guī)則再次進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定分母項(xiàng)只包括三類“學(xué)術(shù)文本”：原創(chuàng)研究論文（original research articles）、評(píng)論文章（review?articles）和技術(shù)報(bào)告（technical notes）。

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“非學(xué)術(shù)文本” 不再計(jì)入的理由是，它們“很難獲得引用”。分母數(shù)量大幅減小對(duì)《自然》、《科學(xué)》這類期刊的影響因子結(jié)果產(chǎn)生了立竿見影的效果——盡管加菲爾德只委婉地承認(rèn)“部分歸結(jié)于這個(gè)原因”，但相較1969 年，它們的排名全部大幅上升，其中《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》驚人地提升了100 位。

1995年，在該年度的JCR 報(bào)告中，影響因子分母規(guī)則又一次被調(diào)整，范圍進(jìn)一步縮小，“技術(shù)報(bào)告”被剔除，只保留“原創(chuàng)研究論文”和“評(píng)論文章”兩項(xiàng)——這一做法基本保持到今天。毫無疑問，對(duì)《自然》和《科學(xué)》這類“兩棲刊物” 而言，這當(dāng)然是一個(gè)利好的改變，分母項(xiàng)范圍進(jìn) 一步縮少，意味著影響因子算式結(jié)果又有了增長(zhǎng)的空間。

與之相對(duì)應(yīng)，《自然》和《科學(xué)》也愿意“投桃報(bào)李”，它們提供版面作為發(fā)布平臺(tái)，為影響因子積極營(yíng)造聲勢(shì)。

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加菲爾德對(duì)影響因子的規(guī)則有重要改變的文章都發(fā)表在此兩刊上：1955 年，影響因子首次作為一個(gè)專門術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)在《科學(xué)》上； 1972 年，《科學(xué)》刊登了1969 年度期刊“影響因子” 報(bào)告；1976年，《自然》摘載了JCR報(bào)告的減縮版—— 考慮到JCR 在1975 年才首次出版，這幾乎等同于這兩份大牌期刊在幫助它進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)熱和產(chǎn)品推廣了。

把情報(bào)王國(guó)建立在腳注上的大富翁

《科學(xué)》雜志1978 年的一篇文章稱他為 “把信息王國(guó)建立在腳注上的大富翁”，可謂十分貼切。

對(duì)加菲爾德而言，1964 年投產(chǎn)SCI 完全是背水一戰(zhàn)的商業(yè)冒險(xiǎn)。為了彌補(bǔ)資金缺口，他把公司20%股權(quán)以50萬(wàn)美元價(jià)格賣給華爾街風(fēng)投。SCI當(dāng)年的市場(chǎng)發(fā)售價(jià)格為700美元，老年加菲爾德在一次訪談中回憶，它的第一份訂單來自美國(guó)中央情報(bào)局（CIA）圖書館，出人意料的是第二份訂單——它來自紅色中國(guó)。

事實(shí)證明，加菲爾德對(duì)SCI的產(chǎn)品決策堪稱“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”。SCI 從1964 年推向市場(chǎng)到1971年短短七年時(shí)間，ISI 的利潤(rùn)平均每年以27.5%增長(zhǎng)，隨后又開發(fā)了十余款新品，公司業(yè)務(wù)迅速拓展到全球近十個(gè)國(guó)家，成為世界第一大科技信息服務(wù)咨詢公司。

1988年，加菲爾德把ISI超過50%的股權(quán)賣給 JPT 出版公司（JPT Publishing）。1992 年4 月，湯森路透以2.1 億美元價(jià)格收購(gòu)JPT出版公司。據(jù)湯 森路透首席運(yùn)營(yíng)官說，交易主要是為了得到ISI， “ISI 在全球擁有30萬(wàn)客戶，每年凈利潤(rùn)約為1500 萬(wàn)美元”。

2016 年7 月份，湯森路透又將SCI和影響因子在內(nèi)的主要業(yè)務(wù)以35.5億美元的價(jià)格出售給Onex公司（Onex Corporation）和霸菱亞洲投資基金 （Baring Private Equity Asia），全球獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的新公司正式命名為科睿唯安（Clarivate Analytics），這是它第三次被轉(zhuǎn)賣。

SCI 和影響因子被各國(guó)學(xué)界奉為理所當(dāng)然的權(quán)威學(xué)術(shù)評(píng)估手段，用于衡量 個(gè)人、學(xué)術(shù)團(tuán)體、研究單位、乃至一個(gè)國(guó)家的整體學(xué)術(shù)水平。

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它們?cè)趯W(xué)界發(fā)揮的威力甚至讓加菲爾德都倍感訝異，在2000年的一篇大會(huì)報(bào)告中， 他表示影響因子發(fā)揮的功能和引起的麻煩，像“核能”一樣讓人“喜憂摻半”，引發(fā)的爭(zhēng)議是他先前始料未及的。

人們起初希望通過引入SCI這樣的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)來評(píng)判學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，但隨著學(xué)術(shù)管理部門把這類指標(biāo)與學(xué)者職位“任命和擢升”直接掛鉤，最終導(dǎo)致“本末倒置”，SCI（以及后來的期刊影響因子）從評(píng)判手段變成學(xué)者極力追求的目標(biāo)。

2016年全球共計(jì)收錄SCI 期刊8856 份，其中中國(guó)只占188 份，但SCI論文數(shù)量已超過30萬(wàn)篇，僅次于美國(guó)，這意味著絕大部分中國(guó)學(xué)者的論文都發(fā)到國(guó)外的SCI 期刊上。

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學(xué)者寫出論文卻不愿發(fā)表自己國(guó)家的期刊上，國(guó)內(nèi)科學(xué)期刊擴(kuò)大影響提升競(jìng)爭(zhēng)力又從何說起？

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手段和目標(biāo)完全背道而馳，這是很荒謬的一件事情。