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作者 |?李志民? ?來(lái)源?| 中國(guó)青年報(bào)

事實(shí)上，只有科研管理機(jī)構(gòu)不再盲從SCI了，學(xué)術(shù)期刊不再打破頭擠進(jìn)SCI了，鼓勵(lì)中國(guó)科研人員將研究成果第一時(shí)間在國(guó)內(nèi)發(fā)表，才能達(dá)到提高中國(guó)科研水平國(guó)際影響力及保有科研數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本目的。

漂洋過海來(lái)到中國(guó)近30年的SCI一定想不到，自己會(huì)從一個(gè)最初是為了科研人員在短時(shí)間內(nèi)找到與自己研究工作密切相關(guān)論文索引的工具，發(fā)表國(guó)際論文的示范并引導(dǎo)中國(guó)學(xué)者在國(guó)際上發(fā)表論文的推動(dòng)者，逐步變成某種程度異化和扭曲科學(xué)研究目的，綁架科研和學(xué)術(shù)評(píng)定，讓國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)共同體愛恨交加、心情復(fù)雜的核心評(píng)價(jià)指標(biāo)。

科研是為了認(rèn)識(shí)世界和解決生產(chǎn)實(shí)踐問題，論文只是科研過程中的副產(chǎn)品。

由于我們對(duì)科研活動(dòng)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)不足，把復(fù)雜的科研活動(dòng)簡(jiǎn)化成等同于論文發(fā)表，再用論文發(fā)表的載體區(qū)分研究者水平高低顯然是不靠譜的。

如同生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力必須進(jìn)行主動(dòng)或者被動(dòng)調(diào)整類似，如今破除SCI崇拜并建立新時(shí)代中國(guó)特色的科技評(píng)價(jià)體系，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的重要一環(huán)。

當(dāng)然，一切問題的根源，不是SCI，而是異化它的力量。

SCI引入中國(guó)的前世今生

上世紀(jì)60年代，《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，簡(jiǎn)稱 SCI）在美國(guó)正式出版。

之后又拓展到社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)和人文學(xué)科領(lǐng)域并發(fā)行了網(wǎng)絡(luò)版Web of Science，成為世界上權(quán)威的科學(xué)文獻(xiàn)引文數(shù)據(jù)庫(kù)和功能完善的科學(xué)文獻(xiàn)檢索工具，與EI（工程索引）、ISTP（科技會(huì)議錄索引）并稱世界三大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)。

從本質(zhì)上說(shuō)，期刊和所發(fā)表的論文只是SCI的統(tǒng)計(jì)樣本， SCI的核心是科技期刊和論文索引（Index），就如同圖書館內(nèi)的圖書分類卡片。

在資訊不夠發(fā)達(dá)的年代，SCI對(duì)于科研人員查閱最新文獻(xiàn)、減少期刊訂閱成本、追蹤國(guó)際科技前沿以及具體的課題研究時(shí)有較大的幫助。

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的今天，SCI原來(lái)的本質(zhì)功能逐步衰減。

然而，它通過統(tǒng)計(jì)大量的論文以及某期刊某論文在某學(xué)科內(nèi)的影響因子、被引頻次、即時(shí)指數(shù)等量化指標(biāo)來(lái)對(duì)期刊、論文等進(jìn)行排行的功能，對(duì)于上世紀(jì)80年代的中國(guó)學(xué)術(shù)界來(lái)說(shuō)非常具有吸引力。

因?yàn)楦母镩_放之前，科研水平高低、科研經(jīng)費(fèi)的撥付，并沒有什么量化標(biāo)準(zhǔn)，也沒有同行參與評(píng)價(jià)，完全是由行政部門官員說(shuō)了算；

上世紀(jì)80年代開始有了同行評(píng)審，但當(dāng)時(shí)直接參與科研工作的人員數(shù)量有限，學(xué)術(shù)圈子非常小，評(píng)審不夠嚴(yán)謹(jǐn)，主觀性太強(qiáng)等。當(dāng)然，改革開放也讓中國(guó)科技界放眼世界。

在這種情況下，南京大學(xué)率先提出了用SCI量化指標(biāo)來(lái)衡量科研人員水平的評(píng)價(jià)方法，并在之后被國(guó)內(nèi)高校、科研院所吸收沿用，逐漸成為主流的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)方式，對(duì)于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)學(xué)者在全球高水平期刊發(fā)表論文，提升中國(guó)科研在國(guó)際上的影響力，接軌國(guó)際前沿科技，在當(dāng)時(shí)是起到了積極作用的。

SCI先天的缺陷和不足

當(dāng)時(shí)的SCI給我們提供了科技評(píng)價(jià)客觀的尺子，歷史地看，是一種進(jìn)步。

但誰(shuí)也沒有想到的是，SCI逐漸被神化，在科技評(píng)價(jià)中，唯SCI、ESI的做法越來(lái)越嚴(yán)重、普遍。

為了迎合這種量化指標(biāo)性的評(píng)價(jià)模式，有的學(xué)者靠熱點(diǎn)、拼湊、抄襲等，短短幾年發(fā)表數(shù)十篇甚至百余篇SCI論文，卻對(duì)解決實(shí)際問題沒有任何意義；有的高校為了SCI的光環(huán)，在進(jìn)行人才招聘的時(shí)候直接“明碼標(biāo)價(jià)”，要求3—6年內(nèi)要發(fā)表多少篇SCI文章，否則不能留任；有的省份甚至將SCI、ESI指標(biāo)納入到高校建設(shè)指標(biāo)中……

SCI本身有其天然不足與缺陷，一旦唯SCI，其先天的缺陷對(duì)于科研整體的誤導(dǎo)和弊端就顯現(xiàn)出來(lái)了：

第一，SCI“偏科”嚴(yán)重。

不同學(xué)科情況不同，SCI無(wú)法“一概而論”。由于SCI側(cè)重基礎(chǔ)科學(xué)類期刊的收錄，因此主要適用于以發(fā)表論文為主的基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科的成果，對(duì)很多工程應(yīng)用學(xué)科并不適用。

即便在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，不同學(xué)科之間也是冷熱不均，如生命科學(xué)、化學(xué)、材料學(xué)等容易發(fā)SCI論文的學(xué)科就應(yīng)者云集，而物理、數(shù)學(xué)等學(xué)科就舉步維艱；

即便是同一學(xué)科，不同的研究方向有的偏理論，有的偏應(yīng)用，有的熱門，有的冷門，此消彼長(zhǎng)之下，學(xué)科內(nèi)部的發(fā)展也會(huì)出現(xiàn)極大不均衡。

這種忽視科學(xué)研究提高對(duì)自然界認(rèn)知和解決問題的可能性，而僅僅以SCI為風(fēng)向標(biāo)的功利性傾向完全異化了科研的目的。

不僅如此，學(xué)者需要發(fā)表SCI論文，高校也需要SCI數(shù)量光環(huán)加持。

可以說(shuō)，SCI、ESI等評(píng)價(jià)指標(biāo)直接影響和改變了中國(guó)高等教育的生態(tài)和格局。

第二，用確定的時(shí)效綁架了不確定的科研產(chǎn)出。

正常的科研活動(dòng)需要做深入研究并長(zhǎng)期積累，如果用SCI論文發(fā)表的時(shí)效、數(shù)量來(lái)評(píng)判，那科學(xué)史上很多著名科學(xué)家都會(huì)被“淘汰”。

以2018年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者、時(shí)年59歲的加拿大科學(xué)家唐娜·斯特里克蘭為例，作為55年以來(lái)該獎(jiǎng)項(xiàng)唯一的女性獲獎(jiǎng)?wù)?，她僅有6篇論文代表作，其中獲得諾貝爾獎(jiǎng)的那篇論文還只是發(fā)在影響因子1.0左右的學(xué)術(shù)期刊上。

第三，引用率準(zhǔn)確性的問題。

一般情況下，論文的引用率與論文的質(zhì)量成正比。

然而，論文被引用的原因比較復(fù)雜，有肯定性引用，也有否定性引用，有一些具有較高價(jià)值的論文的引用率并不高，比如像愛因斯坦的相對(duì)論以及很多數(shù)學(xué)的公理因?yàn)槭浅ＷR(shí)而不會(huì)出現(xiàn)很高的引用率。

而也有不少論文雖然在發(fā)表后獲得了極高的引用率，后來(lái)卻發(fā)現(xiàn)沒有什么價(jià)值，甚至是錯(cuò)誤的。

例如，去年曝光的前哈佛醫(yī)學(xué)院安維薩教授的31篇與心肌干細(xì)胞“c-kit+”相關(guān)的論文，不僅引用量很大，還有很多模仿研究，最后因涉嫌偽造和篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)被撤稿。

所以僅僅根據(jù)引用率來(lái)評(píng)定科技成果，就很難全面評(píng)定出可經(jīng)受起長(zhǎng)期考驗(yàn)的科學(xué)成果，甚至可能評(píng)出錯(cuò)誤的結(jié)果。

第四，英文期刊占比過高造成影響因子偏向性過強(qiáng)。

截至2019年6月，SCI期刊庫(kù)收錄了全世界1.1萬(wàn)多種期刊，其中主要是英文期刊。這就使得英文語(yǔ)種期刊之間和論文之間有很高的引證率，影響因子隨之水漲船高，而其他語(yǔ)種期刊的影響因子則相對(duì)較低。

由于SCI期刊較少收錄中國(guó)期刊，因此很難用SCI這個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表研究成果的中國(guó)學(xué)者，客觀上造成大量的優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果都涌向國(guó)外學(xué)術(shù)期刊，并使得國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊嚴(yán)重“營(yíng)養(yǎng)不良”。

第五，很多重大的科技成果無(wú)法用SCI評(píng)價(jià)。

論文的發(fā)表和引用僅僅發(fā)生在學(xué)術(shù)團(tuán)體內(nèi)，也就是說(shuō)，只有寫論文的人才會(huì)引用別人的論文。

科研是探索未知世界和改造世界，解決生產(chǎn)實(shí)踐中遇到的問題，很多重要研究成果并不一定是以論文的形式來(lái)呈現(xiàn)，很多論文可能啟發(fā)或指導(dǎo)了工程技術(shù)人員解決了實(shí)際問題，但他們不一定去寫論文，就不會(huì)產(chǎn)生引用。

比如，互聯(lián)網(wǎng)早期的研究根本就不許發(fā)表論文、數(shù)碼相機(jī)取代膠片相機(jī)不是學(xué)術(shù)論文能夠?qū)崿F(xiàn)的、移動(dòng)互聯(lián)改變了我們的信息獲取方式是在大量研究基礎(chǔ)上取得的，但這些研究論文很難上得了“高被引排名”。

用論文的引用率只適合評(píng)價(jià)個(gè)別學(xué)科基礎(chǔ)理論研究。

以發(fā)表載體評(píng)價(jià)論文水平，以論文引用次數(shù)評(píng)價(jià)研究人員水平，這肯定不是搞科研的目的，因此科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向要盡快脫離論文指標(biāo)的綁架。

SCI是如何被扭曲的

科技評(píng)價(jià)由改革開放前的行政部門說(shuō)了算，到有一定數(shù)量指標(biāo)作參考，應(yīng)該說(shuō)是一種進(jìn)步，但過分重視數(shù)量指標(biāo)導(dǎo)致了科研工作忘了初心。

這些年對(duì)科技評(píng)價(jià)進(jìn)行改革的呼聲此起彼伏，可謂一浪高過一浪，報(bào)刊文章和論文很多，政府部門的文件意見也發(fā)了不少，但實(shí)際進(jìn)展并不明顯。

以論文評(píng)價(jià)科研水平的方法改不掉的原因可能很多，歸結(jié)起來(lái)可能主要是以下四個(gè)方面的因素：

第一，我們的職稱與待遇掛鉤體系單一，或者說(shuō)只有評(píng)上某個(gè)級(jí)才能使其待遇得到保證。

社會(huì)上經(jīng)常質(zhì)問，外科醫(yī)生只要手術(shù)做好了，能治病，為什么必須發(fā)表論文？

因?yàn)閱我坏穆毞Q與待遇掛鉤體系，外科醫(yī)生要評(píng)上職稱，才能長(zhǎng)待遇，制度上沒有為外科醫(yī)生、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、工程技術(shù)人員等設(shè)計(jì)出其他合理增長(zhǎng)待遇的渠道，他們也只能按要求拼論文。

第二，在文化上我們往往追求顯性的公平。

顯性公平就是要有可靠的數(shù)量指標(biāo)比較，論文數(shù)量或被引用數(shù)量、期刊影響因子等數(shù)據(jù)容易計(jì)量，容易比較。

如果不能用定量的數(shù)據(jù)來(lái)比較，用定性估計(jì)說(shuō)誰(shuí)的水平高，職稱判評(píng)給誰(shuí)，也許評(píng)審人是出于公心，但難免有人就有認(rèn)為你有貓兒膩。

第三，現(xiàn)行的以論文數(shù)量或引用量評(píng)價(jià)科研人員水平的方法已經(jīng)形成了明顯的受益團(tuán)體。

對(duì)于從事生物、化學(xué)、材料等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的人，對(duì)于善寫和易寫論文的研究人員明顯有利，期刊出版界明顯是受益者。

如果改掉現(xiàn)行的評(píng)價(jià)方法，目前還看不到誰(shuí)是明顯的受益方，當(dāng)然，分類評(píng)價(jià)更公平，對(duì)國(guó)家科技發(fā)展有利。

第四，各個(gè)層次的科技管理部門勇于擔(dān)當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)少。

口頭上或認(rèn)識(shí)上，不少領(lǐng)導(dǎo)都看到了以論文數(shù)量或引用量評(píng)價(jià)科研人員水平的方法產(chǎn)生的弊端，有些評(píng)價(jià)方法的改革，其實(shí)就是部門或單位領(lǐng)導(dǎo)下決心即可，但有些人還是猶豫不決。

譬如：很多大學(xué)校長(zhǎng)都認(rèn)識(shí)到了以論文相關(guān)數(shù)量來(lái)評(píng)價(jià)教師水平對(duì)學(xué)科和學(xué)校發(fā)展帶來(lái)的危害，但校長(zhǎng)有權(quán)卻很難下決心改變這種數(shù)量評(píng)價(jià)方法。

很現(xiàn)實(shí)的問題，如，某個(gè)學(xué)校想取消對(duì)發(fā)表SCI收錄論文的獎(jiǎng)勵(lì)，但我們學(xué)校改了，其他學(xué)校不改，我們排名下滑怎么辦，校長(zhǎng)能向?qū)W校交代嗎？

如今，有人戲稱SCI、ESI等指標(biāo)就是學(xué)術(shù)界的GDP，原因就在于這些指標(biāo)與獎(jiǎng)金、撥款等物質(zhì)利益因素直接掛鉤。

很多項(xiàng)目評(píng)審組僅僅根據(jù)申報(bào)材料里的SCI論文數(shù)目和引用數(shù)量就得出評(píng)審結(jié)論，幾乎不去考察論文的內(nèi)容和實(shí)際水平如何；同時(shí)，眾多學(xué)者的“帽子”、收入也與這些數(shù)量指標(biāo)關(guān)系甚大，比如目前國(guó)內(nèi)幾乎所有大學(xué)都對(duì)學(xué)校員工發(fā)表在SCI收錄期刊的論文實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)制度，而且把期刊分為不同級(jí)別種類設(shè)立不同的獎(jiǎng)勵(lì)金額，在《Science》《Nature》等所謂頂刊上發(fā)表論文的獎(jiǎng)金更高……上述種種，自然就出現(xiàn)了“SCI崇拜”的怪圈。

它使得大部分科研人員將科學(xué)研究的目的從解決問題演化為發(fā)表SCI論文，科研評(píng)價(jià)成了數(shù)SCI論文，這其實(shí)也就解釋為什么“唯論文”會(huì)成為科研領(lǐng)域的大問題。

由于學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)知模式已經(jīng)被這套量化指標(biāo)綁架，直接導(dǎo)致了一些學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象屢屢發(fā)生，也讓一些國(guó)內(nèi)學(xué)者更愿意在國(guó)外期刊上發(fā)表論文，造成了國(guó)內(nèi)科技期刊水平“矮化”。

“SCI崇拜”不破?新評(píng)價(jià)體系難立

中國(guó)科技要達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，很大程度上取決于我們的科技評(píng)價(jià)機(jī)制和導(dǎo)向，而破解“SCI崇拜”直接關(guān)系到新時(shí)期科技評(píng)價(jià)機(jī)制能否成功確立，因此我們應(yīng)該重視以下幾點(diǎn)：

首先，應(yīng)有效地扭轉(zhuǎn)科技評(píng)價(jià)的功利化導(dǎo)向。

鑒于科學(xué)研究的長(zhǎng)期性和積累性特點(diǎn)，對(duì)科學(xué)研究成果要進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，針對(duì)不同類型的科研開展全面的綜合評(píng)估，應(yīng)將同行評(píng)議與其他多種評(píng)估手段結(jié)合起來(lái)，圍繞著知識(shí)價(jià)值進(jìn)行定量指標(biāo)、定性指標(biāo)、機(jī)構(gòu)對(duì)比、國(guó)際比較等。

評(píng)估內(nèi)容不僅應(yīng)包括近期論文的產(chǎn)出和引用，而且更應(yīng)包括其多長(zhǎng)期綜合影響，突出同行評(píng)議的價(jià)值評(píng)估。

學(xué)術(shù)界應(yīng)該減弱對(duì)SCI收錄期刊發(fā)表論文的神圣化，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)應(yīng)取消對(duì)發(fā)表SCI收錄論文的獎(jiǎng)勵(lì)。

當(dāng)然，造成對(duì)SCI等指標(biāo)的崇拜主要是利益的驅(qū)動(dòng)，因此也需要國(guó)家出臺(tái)相關(guān)措施，從上下游系統(tǒng)的斬?cái)噙@種鏈條，前提依然是建立有效、符合當(dāng)前中國(guó)國(guó)情的學(xué)術(shù)和科技評(píng)價(jià)機(jī)制。

其次，本土的科技期刊應(yīng)該起到積極作用。

中國(guó)科研人員用中文發(fā)表論文是責(zé)任也是義務(wù)，受國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)資助的研究成果首先應(yīng)該在國(guó)內(nèi)發(fā)表，讓國(guó)人能看懂才能提高國(guó)民科學(xué)素養(yǎng)，提高國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。

一些打著SCI收錄、中文核心期刊的噱頭，卻因?yàn)槟承┰u(píng)審看不懂國(guó)人的優(yōu)秀研究論文連連拒稿，導(dǎo)致論文作者改投國(guó)際頂級(jí)期刊，并被封面報(bào)道的反轉(zhuǎn)事件時(shí)有發(fā)生。

國(guó)內(nèi)科技期刊與其花費(fèi)大量精力和財(cái)力鉆研如何被SCI收錄，不如多吸引高水平編委和評(píng)審，讓優(yōu)秀論文通過期刊真正體現(xiàn)出它的科研價(jià)值，才是邁向一流學(xué)術(shù)期刊的有效途徑。

2018年11月14日，中央全面深化改革委員會(huì)召開的第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》，會(huì)議提出“要以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，科學(xué)編制重點(diǎn)建設(shè)期刊目錄，做精做強(qiáng)一批基礎(chǔ)和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域期刊”，這為中國(guó)建設(shè)一流科技期刊指明了方向。

作為學(xué)術(shù)論文的出口和重要終端，本土學(xué)術(shù)期刊能否崛起將成為確立中國(guó)特色新時(shí)代科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵一環(huán)。

最后，過度重視在國(guó)外期刊上發(fā)表論文，是國(guó)內(nèi)科技界學(xué)術(shù)不自信的表現(xiàn)。

從國(guó)家角度來(lái)說(shuō)，由于國(guó)內(nèi)一些科技期刊的羸弱和評(píng)價(jià)制度的不合理，導(dǎo)致中國(guó)人的研究成果都爭(zhēng)先恐后地拿到國(guó)外期刊去發(fā)表。

科學(xué)無(wú)國(guó)界，但科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源是有國(guó)界的，技術(shù)的使用是有國(guó)界的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬更是有國(guó)界的。

科研成果首先在國(guó)外發(fā)表，使得國(guó)內(nèi)同行不能在第一時(shí)間受益，影響了中國(guó)的科技發(fā)展，浪費(fèi)了國(guó)家的科研經(jīng)費(fèi)投入，這是個(gè)大問題，應(yīng)該要得到根本改變。

當(dāng)然，我們也欣喜地看到，從去年開始，科技部、教育部等多部門破除“四唯”“五唯”的專項(xiàng)行動(dòng)對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系無(wú)疑是一個(gè)破而后立的重要契機(jī)，代表作和標(biāo)志性成果等多維評(píng)價(jià)機(jī)制的探索將為中國(guó)特色科研評(píng)價(jià)體系的建設(shè)提供重要的借鑒和依據(jù)。

（作者為中國(guó)教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼人才發(fā)展專委會(huì)理事長(zhǎng)、清華大學(xué)教授）

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